风险控制方面，太平券商应审慎开展高风险业务，风控有效执行。

存在以下情况的券商不予纳入：年股融资类业务潜在风险较大，年股近两月自有资金股押违约规模增量和存续两融穿仓金额占净资本比重显著高于行业正常水平；公司债券自营持仓潜在信用风险和流动性风险显著高于行业正常水平。

此外，利润因重点业务风险未纳入白名单的券商，利润需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请；若已在白名单的券商业务指标触及预警水平的，可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出白名单。

需要注意的是，亿港元同评估标准将券商子公司、分公司及营业部的受处罚情况纳入评估范围。

券商应满足最近36个月内未受到刑事、比下重大行政处罚，比下最近12个月内未因重大违法违规事项被采取过监管措施、没有因涉嫌违法违规事项正在被立案调查；公司董监高最近36个月未被采取市场禁入措施，最近36个月未受到证监会行政处罚，最近12个月未受到证券交易所公开谴责，最近24个月内未因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人员、被撤销任职资格或证券从业资格。

此外，中国占净券商在最近12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，不得纳入白名单。

(责任编辑：手扶式割晒机)

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